compliance auditoria – SOGI
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Vem aí! Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade 2020

Excelência na gestão corporativa. É exatamente o que queremos para os nossos clientes e demais empresas brasileiras.

O Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade é uma premiação de abrangência nacional realizada pelo Grupo Verde Ghaia em parceria com a Revista Voto.

Convite para participar do Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade. Grupo Verde Ghaia e Revista Voto.
Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade

Prêmio Compliance: excelência na Gestão Corporativa

O Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade é uma iniciativa que certifica a excelência da gestão corporativa. Associar sua marca a ele é uma grande oportunidade de chancelar seus compromissos com as diretrizes da integridade.

É justamente esse o foco da premiação, uma vez que a gestão corporativa é avaliada. Além disso, a excelência de uma gestão corporativa está relacionada às soluções intuitivas, ágeis e eficazes. Contudo, exige-se dessa solução a simplicidade e facilidade de seu manuseio.

Outro destaque relevante na gestão corporativa é que ela visa esclarecer sobre o funcionamento das organizações, focando em atuações mais integradas, ou seja, não dando mais espaço as ações isoladas entre os setores e pessoas.

Desse modo, o objetivo de uma Gestão Corporativa eficiente é fazer com que as organizações atuem de maneira uniforme e coerente com seus valores, missão, propósito, legado. E é exatamente assim, que as metodologias aplicadas nas análises dos dados do concorrentes visa: comportamento coerente entre discurso e ação.

Sugestão de leitura: O que você pode aprender com os vencedores do Prêmio Compliance e melhorar sua gestão?

Qual o objetivo do Prêmio Compliance?

O objetivo desse Prêmio é incentivar as empresas brasileiras a implementarem o compliance e as práticas sustentáveis em todos os seus processos. É uma forma de celebrar o controle legal e as boas práticas sustentáveis das empresas brasileiras, incentivando assim, uma gestão ambiental transparente.

Em 2020, o Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade celebrará sua quinta edição com uma grande festa de premiação em São Paulo (SP) no dia 18 de junho, e contará com um apoio valioso, pois será realizado em parceria com o Grupo Voto.

Nesta edição, 2020, nove categorias serão contempladas. Dentre elas, duas novas categorias que merecem sua atenção! Essas categorias visam homenagear empresas que não são clientes da Verde Ghaia, mas que possuem nas suas inter-relações a integridade, ética e transparência.

As categorias são:

– Gestão Integrada

– Meio Ambiente

– Saúde e Segurança

– Segurança de Alimentos

– Qualidade

– Responsabilidade Social

– Resíduos

Personalidade do ano

– PICS – Pacto de Integridade e Compliance pela Sustentabilidade.

Sugestão de leitura: Prêmio Compliance Brasil: empresas que buscam o Compliance Sustentável

Convite para participar do Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade. Grupo Verde Ghaia e Revista Voto.

Excelência na Gestão Corporativa?

O Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade é baseado em pesquisas com amostras de aproximadamente duas mil organizações de grande e médio que estejam dentro nos critérios de busca da excelência em gestão por meio da obtenção de certificações internacionais, do cumprimento da legislação aplicável ao negócio e da implantação de ações capazes de promover a melhoria contínua de seus processos, produtos e serviços.

A Metodologia do V Prêmio Compliance Brasil de Sustentabilidade é baseada em um sistema de pontuação, a partir de critérios estabelecidos para cada categoria: Meio Ambiente, Saúde e Segurança Ocupacional, Qualidade, Responsabilidade Social, Gestão Integrada.

As análises são divididas em duas esferas: quantitativa e qualitativa. Considera-se nessas análises os dados de janeiro de 2019 a dezembro de 2019 e o nível de atendimento da empresa quanto aos requisitos legais aplicáveis ao seu ramo de atividade.

Quem pode participar?

Todas as organizações que realizam o monitoramento de seu Desempenho Legal através da metodologia descrita no edital (regulamento da premiação). Além disso, é importante que o cliente faça uso do SOGI – Software Online de Gestão Integrada e que tenha realizado sua auditoria em 2019.

Portanto, para concorrer ao Prêmio, a uma das categorias de Sistema de Gestão, esteja em dia com a sua Auditoria e tenha seus dados atualizados em seu Sistema SOGI. Lembrando que todos os clientes do SOGI já estão automaticamente inscritos.

Sugestão de Leitura: Venha viver a experiência do Prêmio Compliance Brasil!

Não é cliente Verde Ghaia, e quer participar?

Quem ainda não é cliente Verde Ghaia, mas deseja apresentar suas boas práticas, poderá se inscrever em uma das categorias: PICS e Personalidade do Ano. Ambas as categorias, possuem suas especificações técnicas que podem ser lidas no regulamento – site do Prêmio Compliance Brasil.

A Categoria PICS tem como objetivo homenagear empresas brasileiras que não utilizam o SOGI como ferramenta de sua gestão legal. Mas, são empresas atentas ao mercado digital, utilizando outras formas inteligentes e ágeis em sua forma de fazer gestão de seus processos internos, contribuindo assim, para a melhoria contínua.

A categoria Personalidade do Ano é o grande destaque. Ela foi pensada com o objetivo de reconhecer pessoas que tenham tido uma trajetória marcante tanto no desenvolvimento da organização, da comunidade quanto do país, essas trajetórias serão avaliadas quanto a interferência direta, na qualidade de vida da população brasileira.

As personalidades serão avaliadas pelas Equipes do Grupo Verde Ghaia e da Revista Voto, visando premiar a personalidade, que tenha, através de suas ações e atitudes colaborado para um mundo melhor.

Os cases poderão ser enviados para a Equipe da Verde Ghaia, através do e-mail: comunicacao@verdeghaia.com.br.


Participe do Prêmio Compliance 2020!

Por que toda organização deve se preparar para Auditoria?

Você sabe quais são os procedimentos de uma auditoria e como ela ocorre? Entender esses processos é fundamental para o funcionamento saudável da organização.

Por que preparar a empresa para a Auditoria?

Ressalta-se que preparar a sua empresa para auditoria é essencial para àqueles que almejam crescimento. Essa é uma etapa importante, pois é através da auditoria que você mantém todo o negócio competitivo, gerando informações importantes sobre os processos e identificando falhas e erros para que seja possível otimizá-los conforme a rotina de trabalho.

Outra razão é que a auditoria ajuda na gestão estratégia dos negócios da empresa, uma vez que ao identificar as oportunidades de melhorias, você será capaz de tomar decisões que contribuam de forma eficaz no crescimento sustentável da organização. Além disso, a auditoria te permite identificar gastos desnecessários, permitindo criar artifícios que viabilizem a diminuição e de custos e desperdício. Desse modo, você consegue fazer uma gestão mais estratégica e ainda melhorar as condições financeiras do negócio.

Portanto, ao se preparar para Auditoria, você também evita multas e sanções legais, que podem levar a rombos financeiros, astronômicos. Tudo isso, é de suma importância para o empresário que quer garantir a saúde sustentável do negócio.

Como se preparar para auditoria?

Antes de falarmos sobre como se preparar para auditoria, chamo a atenção para o entendimento entre os dois tipos de auditoria, a interna e a externa.

A Auditoria Interna, como o próprio nome sugere, é realizada por um profissional da própria empresa. Enquanto que a Auditoria externa, por sua vez, é aquela que acontece quando o ambiente profissional recebe a visita de um auditor externo, enviado para analisar determinada situação.

Preparando-se para a auditoria você:

  • garante que os processos da empresa estejam em conformidade e realizando o atendimento à legislação. Esse é um fator importante para a competitividade do negócio, pois fará diferença na qualidade final de serviço/produto.
  • garante que a sua empresa preste um bom serviço, visando sempre a qualidade, atendendo às reais necessidades do cliente final.

Para ajudá-lo nessa preparação, citaremos abaixo algumas dicas importantes, que você deve seguir para alinhar os procedimentos, de modo que seja possível realizar a averiguação profissional.

Passos a serem seguidos para a realização de uma boa auditoria!

Existem alguns passos essenciais para se preparar para uma auditoria. Embora não seja um roteiro engessado, é uma orientação válida, para que você consiga alinhar alguns procedimentos antes da data de averiguação.

  1. Desenvolva um planejamento anual indicando as áreas e os motivos das auditorias;
  2. Estipule a data de início e de encerramento para checagem;
  3. Tenha uma data de reunião e uma data para emissão do relatório final pelo auditor;
  4. Garanta que todos os envolvidos sejam comunicados sobre o planejamento;
  5. Solicitar aprovação da direção;
  6. Prepare uma equipe para esclarecer dúvidas;
  7. Elabore documentos capazes de esclarecer os processos e suas finalidades:
  8. Defina o tipo de auditoria: interna ou externa
  9. Crie um cronograma, definindo pontos:
  10. atividades e processos a serem avaliados;
  11. data e horário para a realização da auditoria;
  12. nomes dos auditores;
  13. nomes dos envolvidos;
  14. nomes dos responsáveis para solucionar dúvidas.

como se preparar para as Auditorias das Norma ISO

É interessante que antes da auditoria externa, o Gestor realize alguns procedimentos, como se fosse uma “teste” para avaliar se toda as áreas estão realizando a adequação de seus processos e/ou atuando em consonância com os requisitos estabelecidos pela norma. Portanto, é importante:?

  • Simular uma auditoria com as áreas;
  • Testar os controles internos;
  • Analisar os resultados;
  • Realizar ações para tratar as não conformidades.

É importante esclarecer que, se preparar para uma Auditoria é como ter uma missão, independente do seu segmento ou porte. Isso é crucial para que o empreendimento atue dentro da legalidade. Por isso, sugerimos que siga essas dicas e sugestões. 

Por que é importante examinar e validar sua gestão?

Para validar sua gestão, você pode apostar em uma auditoria interna, uma vez que ela é capaz de mensurar os resultados obtidos, gerando ações para o planejamento da organização.

A auditoria interna é um dos passos essenciais para validação da gestão, propondo soluções para o crescimento da sua empresa. Sendo assim, cumprir com as normas internacionais, referentes à sua atividade, é importantíssimo. Por esse motivo, enfatizamos a Auditoria como um meio eficaz de validação do seu sistema de gestão, de modo a atender aos requisitos essenciais para que a empresa atue dentro da legalidade. Como dito, anteriormente, é um importante diferencial competitivo para os negócios.

A auditoria, quando realizada com maestria, se torna eficiente nos processos de melhoria do seu sistema de gestão, visto que você poderá identificar a existência de problemas e propor ações para tratá-las, solucionando assim, os contra tempos, ou mesmo, antecipando questões, e desenvolvendo soluções para as ameaças.

Portanto, através de uma apropriada análise interna, você conseguirá entender se a implementação foi realmente eficiente e se os objetivos definidos estão sendo alcançados.

Validar a sua gestão através da auditoria interna é um caminho para a certificação!

Passar por uma auditoria de certificação pode ser algo pavoroso para alguns gestores. Por isso, é importante se preparar com antecedência, de modo que a sua empresa cumpra com os requisitos legais aplicáveis.

A auditoria interna consegue validar sua gestão, tornando a sua empresa apta a aprovação dos auditores. Através dessa estratégia você poderá se preparar para obter certificações ISO, tais como:

  • ISO 9001;
  • ISO 14001;
  • ISO 22000;
  • ISO 45001;
  • Auditoria Interna SA 8000.

Com uma auditoria de primeira parte, você consegue checar se a sua empresa está enquadrada em todas as normas citadas,facilitando assim, a aprovação para certificação.

Conheça as vantagens e ganhos que sua empresa tem ao realizar Auditoria Interna

São diversas as vantagens de utilizar a gestão de auditoria interna. É uma forma prática de validar sua gestão, e você perceberá três benefícios de maneira mais evidente, com resultados rapidamente alcançados:

  • Desempenho: melhora na avaliação do desempenho dos processos, colaborando assim de forma direta nos resultados do negócio.
  • Não conformidade: Identificação de desvios e Não Conformidades, de forma a possibilitar a tomada de ações corretivas e preventivas.
  • Certificação: Cumprimento de exigências das normas de referência para obtenção de certificações variadas, e que tenham relevância para a sua atividade.

SOGI – Módulo Auditoria, Facilite sua Auditoria!

Através do Módulo Auditoria do SOGI, é possível iniciar um programa de auditorias internas de seu sistema de gestão, introduzindo critérios claros, já determinados pelo seu sistema, em conformidade com a periodicidade definida pela sua organização.

Assim, é possível analisar se existe algo para modificar ou melhorar, bem como acompanhar as ações preventivas e corretivas e, também, avaliar a desempenho dos processos. Além de auditar todo o seu sistema de gestão, com o Módulo Auditoria, você também pode auditar a aplicabilidade desses requisitos dentro do seu sistema de gestão.

Todas as informações e comparativos dos processos e procedimentos da sua empresa, como as não conformidades, as evidências objetivas e a metodologia para o tratamento dessa não conformidade ficam fácil de serem visualizadas. E tudo ficará registrado!

Para visualizar todos os dados, são gerados relatórios automaticamente, os quais apresentam dados visuais explicativos com uma visão gerencial dos processos. Todos os dados são formatados para serem apresentados nas reuniões, visando validar os resultados de sua gestão.

Dúvidas ou quer agendar uma demonstração das funcionalidades da Ferramenta, fale conosco!


Por que realizar processos de Auditoria Interna?

As constantes transformações na economia mundial e do país, tornam o mercado empresarial cada vez mais competitivo. A auditoria interna é uma ferramenta de suma importância no auxílio da administração no controle das atividades de uma empresa, independente do seu ramo de atuação.

O objetivo do controle interno é proteger os bens de prejuízos decorrentes de fraudes ou erros involuntários, além de avaliar o desempenho do sistema de gestão implementado pela organização. Tudo isso considerando as obrigações normativas que devem ser atendidas e que podem ser de avaliação da conformidade (in loco) ou de adequação (à distância).

Conheça 7 benefícios da auditoria interna

Curso EAD sobre o Módulo Auditoria do SOGI!
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A auditoria interna monitorada e aplicada de forma contínua dentro de uma organização tem o efeito preventivo sobre os procedimentos por ela adotados. Ela possui diversos benefícios notórios, os principais são:

1. Utilização de controles operacionais

A auditoria interna é um processo de verificação dos instrumentos usados para o controle de processos da empresa e de sua efetividade, portanto é importante que se garanta, não apenas a implementação, mas também a utilização desta ferramenta para atingir os resultados esperados.

2. Confere a aplicação das políticas internas

Através da ferramenta de auditoria, é possível conferir se as políticas internas da empresa estão sendo respeitadas e seguidas, sendo capaz também de acompanhar o funcionamento destas políticas na organização.

3. Verifica a efetividade das normas

A auditoria verifica se as normas estão sendo atendidas. Seu objetivo é garantia sua conformidade, evitando qualquer tipo de fraude, falta de ética ou de corrupção dentro da empresa.

4. Antecipa-se a possíveis problemas

Durante a verificação das políticas e normas, alguns problemas reais e potenciais são detectados, e partindo deles é possível elaborar estratégias e planos de ação para evitar que eles surjam e minimizar os efeitos dos que já existem.

5. Identifica possibilidades de melhoria nos processos

A auditoria interna não identifica apenas problemas, mas também serve para identificar pontos de melhorias, capazes de aumentar o rendimento da empresa. Por isso, muitas vezes ela é realizada antes de grandes mudanças na organização.

6. Amplia a confiabilidade da empresa

Através da auditoria interna as empresas conseguem ganhar mais confiança de seus clientes, colaboradores e fornecedores, pois é uma maneira de buscar mais eficiência e transparência de seus processos como um todo.

7. Contribui para a tomada de decisões

A auditoria, além de apontar oportunidades dentro da organização, também permite que exista uma visão externa do negócio, uma vez que os gestores não participam de sua aplicação. O que é muito positivo, porque amplia os olhares para diferentes cenários e possibilidades ainda não vistos.

Etapas da auditoria interna

Para garantir o sucesso do trabalho de auditoria, o auditor precisa seguir alguns passos primordiais em sua execução. Em primeiro lugar, é necessário que se faça o planejamento geral, cujas principais razões são:

  • Mudar uma realidade;
  • Cumprir uma finalidade;
  • Organizar uma atividade.

O Planejamento do cronograma de auditoria é essencial para que ela não seja feita de surpresa. Os funcionários precisam estar cientes da realização do processo, do contrário podem achar que existe desconfiança entre empresa e empregados.

O Planejamento de auditoria do processo é a etapa em que e realizada uma reunião entre a equipe de auditoria e os gestores, afim de definirem exatamente qual é o melhor momento de realização da auditoria. Este é o momento em que o auditor pode verificar auditorias anteriores e ver se é necessário qualquer acompanhamento sobre comentários ou preocupações previamente encontradas.

A Condução da auditoria inicia-se com uma reunião entre o auditor e os gestores para assegurarem que o plano de auditoria esteja completo e pronto para ser aplicado. Existem várias maneiras de se conduzir a auditoria, como por exemplo, conversar com os empregados, verificar registros, observar processos em execução, análise de processos já executados.

O Reporte de auditoria é uma reunião de encerramento para assegurar que o fluxo de informação não seja repassado com atraso. Esta reunião é seguida com um registro por escrito, em que sejam colocadas as oportunidades verificadas, além das áreas positivas e também em potenciais de melhorias e possíveis prevenções de problemas.

O Acompanhamento dos assuntos verificados é uma parte importante e indispensável de qualquer processo de auditoria. Uma vez que, os problemas são detectados, através dos planos de ações, a empresa precisa colocar em prática tudo que foi detectado e discutido nas reuniões.

Por que realizar a auditoria interna nos processos?

As técnicas procuram atestar a veracidade dos fatos, provando que todas informações geradas são reais e transparentes, para que o gestor consiga realizar os ajustes necessários. Os métodos utilizados nas auditorias devem seguir os procedimentos de: confirmação externa;

  • Inspeção física;
  • Contagem dos itens físicos;
  • Obtenção de comprovantes autênticos;
  • Revisão profunda dos critérios de avaliação;
  • Exame de registros auxiliares e fiscais e sua repercussão nos registros principais;
  • Obtenção de informações fidedignas de várias fontes e o cruzamento destas informações;
  • Estudo dos métodos operacionais e avaliação dos controles internos.

Os procedimentos citados acima contribuem muito para a conferência e comparação dos documentos e informações obtidas, gerando relatórios que servirão de base para a opinião do auditor.

Como conseguir a certificação ISO

A certificação ISO comprova que os processos da sua empresa atendem às todas expectativas e que seus processos estão padronizados, comprovando que a organização está em busca de melhoria destes processos.

A auditoria interna em Sistema de Gestão é um dos serviços disponibilizado pela Verde Ghaia que possibilita à organização averiguar se as suas atividades estão em consonância com as normas ISO.

Para conseguir a certificação internacional ISO, é necessário que se verifique a existência de algo a ser melhorado ou modificado nos processos da organização.

A Verde Ghaia acredita que a frequência de uma auditoria interna pode garantir um melhor desempenho no sistema de gestão, além de poder melhorar a aplicação dos processos e recursos, trazendo para sua empresa uma visão imparcial do sistema de gestão.

Quer mais informação sobre Auditoria? Fale conosco! Ter um sistema de gestão eficiente, pode garantir a sua empresa a chance de ser um vencedor no Prêmio Compliance 2020!

Passo a Passo para Auditoria de Conformidade Legal

Uma das maiores preocupações dos pequenos e grandes empresários, provém de cumprimentos de normas e leis que precisam ser implementadas e acompanhadas diariamente. A auditoria de conformidade legal é extremamente importante nesse processo, pois através dos resultados gerados pela auditoria, você será capaz de entender a situação financeira da empresa, o que precisa ser melhorado em seus processos, o que está gerando prejuízo e gastos desnecessários e o que precisa ser mudado, além disso, serve como um ponto de apoio para as tomadas de decisões.

Através do processo de auditoria, a empresa consegue identificar as não-conformidades existentes e atuar prontamente, a fim de conseguir saná-las. Os temas a serem tratados e as áreas visitadas são previamente acordados entre empresa e auditor, para que, durante a auditoria, nada deixe de ser verificado.

Como realizar uma auditoria de conformidade legal?

Garantir que a imagem da sua empresa seja impecável, com certeza é sua prioridade. Quando você esquece de realizar seus deveres financeiros e legais, com certeza, além de afetar diretamente a saúde financeira da sua empresa, você estará dando margem à concorrência para uma exposição negativa.

Quando você decide trabalhar de acordo com as obrigações legais, precisa de apoio e suporte jurídico para garantir que tudo funcione e esteja de acordo com o que é exigido pela legislação. É neste momento que uma equipe de auditoria precisa ser acionada. A auditoria de conformidade legal existe para garantir que todas obrigações legais de sua empresa estejam em ordem, te proporcionando mais segurança e tranquilidade para trabalhar.

Sabemos que as leis municipais, estaduais e federais mudam constantemente, e por isso, você não pode ficar muito tempo sem realizar auditorias em sua empresa. Portanto, realizar auditoria com certa frequência é importante para o seu negócio, visto que seu principal objetivo é o de verificar os requisitos legais, garantindo que tudo esteja em ordem.

A auditoria avalia as divergências em documentos, atividades desenvolvidas e todas obrigações que são exigidas pela legislação vigente, buscando identificar qualquer tipo de inadequação, antes que esse se transforme em um problema cujo prejuízo pode ser incalculável.

Obrigações em Auditoria de Conformidade Legal

Definir qual o processo de auditoria a ser realizado, vai depender do ramo de atividade da organização. Além disso, deve-se levar em consideração qual sistema de gestão é adotado ou se a empresa adota a gestão integrada, SGI. sendo assim, o auditor responsável deverá considerar tanto o segmento da organização quanto o seu sistema de gestão, uma vez que é se faz necessário apresentar aos auditados um pacote específico de normas com amostragem.

Em outras palavras, o pacote de normas relacionadas ao ramo de atividade e ao sistema de gestão adotados, serão definidas com base nas exigências da organização, visando auditar apenas as normas, diretrizes, leis, requisitos que estejam vinculados às obrigações legais.

As diretrizes na auditoria de conformidade legal

Existem diretrizes a serem seguidas por auditores, a fim de garantir legitimidade a auditoria de conformidade legal, isto é, que a auditoria atenda as exigências propostas pelas normas da ABNT, atendendo às exigências legais e existentes na gestão.

Na nova versão da norma ISO 19011, cuja publicação ocorreu ano passado, 2018, tem como objetivo apresentar as diretrizes a serem seguidas no processo de auditoria dos sistemas de gestão. A norma apresenta aos auditores procedimentos de como realizar uma auditoria, além de orientar sobre a capacitação dos auditores que trabalham, especificamente, com sistema de gestão.

Em relação a capacitação do auditores, há a ISO 17021 que contempla princípios e requisitos referentes às competências, a coerência e postura do auditor, de modo que este demonstre imparcialidade na execução da auditoria.

As etapas para realizar uma auditoria de conformidade legal

A auditoria de conformidade legal tem a finalidade de identificar as conformidades e não-conformidades legais, existentes dentro de uma empresa, podendo sinalizar a situação da sua gestão e ajudá-lo a agir com eficiência no tratamento das não conformidades.

Abaixo você poderá verificar quais passos deve seguir para aprender como realizar uma auditoria de conformidade legal de forma estruturada e sistematizada. É importante que a organização busque por um profissional capacitado, de modo que este possa oferecer suporte, além disso, um auditor de fora é capaz de avaliar sua gestão com mais prontidão, uma vez que não inferências e o “olhar” passa a ser mais clínico.

Elaboração/planejamento

Primeiramente, o gestor deverá se planejar e elaborar quais serão as tarefas a serem observadas, bem como pontuar quais as áreas a serem visitadas. Através da elaboração e do planejamento, você conseguirá ter um resultado mais pontual e assertivo em sua auditoria.

Plano de execução

Nesta etapa, deverá ser realizada reuniões com as equipes envolvidas no processo de auditoria, abordando aspectos como, metodologia, agenda a ser seguida, documentos que deverão ser apresentados, postura adequada perante o auditor.

Na auditoria, vários documentos serão revisados pelos auditores, principalmente aqueles que relacionados aos requisitos legais, como por exemplo, licenças, autorizações, através de análises em loco. Além disso, são realizadas as análises desses documentos, das entrevistas e visitas de campo, visto que estes auxiliarão o auditor e o dará embasamento suficiente, para averiguar as conformidades ou não-conformidades dos documentos, visto que esses documentos precisam estar nos formatos determinados pela legislação.

Reunião de feedback

Após finalizar a auditoria, é importante que tanto o auditor quanto os auditados se reúnem para discutir os pontos relevantes que foram anotados.

O resultado da auditoria será apresentado em forma de relatório, contemplando assim, todas as informações relevantes, bem como as não-conformidades que precisam ser organizadas pela organização antes mesmo do processo de certificação, caso ela esteja almejando se certificar em algum sistema de gestão.

Tendo as não-conformidades pontuadas, a empresa poderá atuar, diretamente e rapidamente, para sanar os problemas, evitando custos extras ou possíveis sanções.

Capacitação do Auditor

Optar pela realização de uma auditoria requer da organização alguns cuidados, como a contratação de um auditor externo, uma vez que ele deve entender não apenas do seu ramo de atividade, mas também entender como deve se portar perante momentos mais críticos. Para isso, existem cursos de capacitação para preparar auditores e ensinar como realizar uma auditoria, independentemente, se você tiver um sistema de Gestão Ambiental (SGA), Sistema de Gestão em Saúde e Segurança ocupacional (SSO), sistema de gestão da qualidade (SGQ).

O objetivo destes cursos é capacitar o auditor para realizar a avaliação dos sistemas de gestão, obedecendo aos procedimentos da norma ABNT ISO 19011. Os conteúdos estudados durante o curso, devem contemplar algumas partes importantes, tais como:

  1. Auditoria de conformidade legal
  2. Conceitos
  3. Características
  4. Princípios de uma auditoria
  5. Diretrizes de qualificação de auditor interno de conformidade legal
  6. Composição da equipe auditora
  7. Qualificação do auditor
  8. Planejamento da auditora
  9. Formação da equipe auditora
  10. Contato com o auditado
  11. Análise da legislação vigente
  12. Elaboração do plano de auditoria
  13. Realização da auditoria
  14. Reunião inicial
  15. Coleta das informações
  16. Conduta do auditor e auditado
  17. Constatações da auditoria
  18. Conclusão da auditoria
  19. Reunião de encerramento
  20. Emissão de relatório

Consideração Final

A auditoria de conformidade legal pode diagnosticar as condições da organização em relação ao atendimento das legislações, cumprimento de requisitos normativos, das normas de certificação, evitando assim, potenciais prejuízos financeiros e à imagem da empresa, além de oferecer maior segurança jurídica.

Por isso, ao realizar uma auditoria de conformidade legal, busque por uma empresa confiável, que entenda de sistema de gestão e que seja atuante no mercado! Quanto mais afinidade com os requisitos legais a empresa tiver, melhores serão os resultados para o seu negócio.

E, apenas para conhecimento, não se assuste com os relatórios de não conformidade, eles são importantes para identificação dos problemas e o tratamento destes terá respaldo no crescimento do negócio.

Quer saber mais sobre Auditoria ou Tratamento de não conformidade? Fale conosco ou conheça os módulos do SOGI sobre o assunto Auditoria e TNC.

Fale conosco!

Principais tendências de um Programa de Compliance para seu negócio

As mudanças acontecem a todo momento. E no mundo dos negócios não é diferente.

A todo instante surgem novas tendências e aparecem novidades. Inovar, tornou-se uma das palavras de ordem. Mas, hoje não basta saber se adaptar às mudanças ou ter a capacidade de inovação. É preciso, antes de mais nada, conhecer as normas, regras e legislações aplicáveis à atividade desempenhada. Em outras palavras, é necessário estar ciente das tendências do compliance, uma vez que estas são essenciais para seu negócio.

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O termo “compliance”, em tradução livre do inglês, quer dizer estar de acordo a um conjunto de medidas, regras, requisitos e normas, sejam elas internas ou externas, que são adotadas por determinadas empresas.

Comumente, associa-se compliance com práticas antissuborno ou anticorrupção. Isso se deu especialmente após a sanção da Lei n° 12.846/2013, conhecida como Lei Anticorrupção, que determina, entre outras providências, que as empresas tenham um Programa de Governança e de Integridade Corporativa, estimulando boas práticas desde os colaboradores até a alta direção.

Mas, Estar em Compliance, vai além de adotar uma política antissuborno ou anticorrupção. Embora, a Lei Anticorrupção tem tudo a ver com o compliance, é preciso que as organizações entendam a essência do termo e a relevância dela dentro da organização. Por isso, preparamos esse artigo para você!

Mas o que essa Lei tem a ver com compliance?

Primeiramente, deve-se entender que, caso não haja um comprometimento ético e íntegro por parte das empresas, elas não estarão em compliance, e consequentemente, estarão sujeitas às multas. Os valores variam de caso para caso, podendo chegar até a 20% do faturamento bruto anual da empresa. Em outros casos, quando não é possível calcular o faturamento bruto, a dívida pode chegar até 60 milhões de reais. Em alguns outros, pode haver mais complicações para as empresas, que não estavam em compliance, acarretando suspensão ou até mesmo o encerramento de suas atividades no mercado.

Grandes empresas podem ser vistas como uma espécie de marco, ao se tratar do combate à corrupção no país, visto que estas acabaram “pagando pelos seus erros” pela falta de um Programa de Compliance efetivo, tendo como resultado a aplicação da Lei Anticorrupção. Estes ocorrido se aplicaram às empresas como no caso, Petrobras, JBS, Odebrecht. São apenas alguns exemplos, dos mais recentes, ocorridos no Brasil.

Isso fica ainda mais evidente, quando refletimos sobre as diversas prisões de uma boa parcela de executivos e também de políticos que foram apontados como responsáveis por uma série de ações fraudulentas. E ninguém escapa: até o presidente de uma grande empresa pode ser preso.

Para evitar estas penalidades, uma das opções é estar de olho nas tendências do compliance, pois a corrupção pode estar literalmente do seu lado. Segundo dados levantados pela consultoria PWC, 58% de todos os crimes de caráter econômico que envolvem empresas são ou foram cometidos por parte dos próprios funcionários – e isso é, sem dúvidas, um dado que gera uma enorme preocupação!

Como prevenir sempre foi melhor que remediar, vamos então conhecer quais são as 09 tendências do compliance que você precisa começar a colocar em prática, agora mesmo! Essa ação é importante para evitar não só práticas de corrupção e suborno, mas também, que incentivem a ética e a integridade em seu negócio, para que ele possa crescer de forma sustentável.

09 tendências de um Programa de Compliance

Diante de todos os pontos abordados até aqui, é importante que empresas dediquem esforços a entender quais as principais tendências de compliance que precisam ser colocadas em ação. Vamos lá!

1.Criação de um código de conduta

De maneira geral, o código de conduta será fundamental para que a empresa possa agir dentro de todas as leis e ainda atender às regulamentações que sejam vigentes no país – tudo isso, deverá ser regido por meio de um documento formal e bem estruturado, no qual serão disponibilizadas diversas normas.

Lembre-se de que a própria Lei Anticorrupção incentiva que as organizações possuam este documento.

2.Transparência nos negócios

Consiste em disponibilizar informações que sejam de inquestionável interesse, não se limitando somente àquelas que tenham sido impostas por parte da lei ou por meio de regulamentos.

É de suma importância compreender que a transparência e a integridade acerca das informações devidamente divulgadas, caminhem, lado a lado, na busca de uma maior solidez em meio ao ambiente de compliance pela sustentabilidade.

3. Ética

Todas as ações a serem adotadas precisam considerar não somente a identidade da própria organização, mas também os impactos das decisões diante das partes interessadas, a sociedade e até mesmo, o meio ambiente – sempre visando o bem comum!

4. Gestão de prevenção de riscos

Consiste em um processo, absolutamente, organizado que permite agregar uma dose a mais de segurança para as empresas. Isso permite ainda, erradicar eventuais perdas, sendo elas tanto materiais e financeiras como também humanas.

Tal aspecto poderá contribuir essencialmente para que se consiga otimizar todos os processos de forma eficiente e segura.

5. Integridade da Cadeia de Suprimentos

Tal aspecto diz respeito aos fornecedores que sejam parte integrante de uma determinada empresa.

Aqui, pode ser pertinente dedicar esforços para que se faça uma pesquisa focada na adequação de toda a cadeia de suprimentos, em um mesmo padrão de normas. Implementar uma gestão com esse foco, ajudará a organização evitar comportamentos considerados fraudulentos ou ainda outras exposições associadas aos riscos.

6. Cultura Anticorrupção e Antissuborno

Isso é primordial, e deve ser colocado em prática por absolutamente todos de uma organização, seja a alta direção, colaboradores ou partes interessadas.

E além de não serem toleradas ações de corrupção ou suborno de nenhuma espécie, caso venha a ocorrer, devem ser comunicadas imediatamente ao setor de compliance ou à pessoa responsável pela integridade da empresa, para tomar as medidas cabíveis e evitar as penalidades possíveis.

7. Investir em Auditorias

Investir em um conjunto de auditorias pode ser vital para manter uma melhor avaliação acerca das atividades contábeis e financeiras da empresa, bem como garantir que todos os requisitos aplicáveis estejam sendo cumpridos.

Desse modo, as organizações devem investir em auditorias, visando adequações e melhorias na gestão e, que consequentemente, ajudará a manter a sustentabilidade do negócio.

É através dos resultados finais de uma Auditoria que as organizações compreendem melhor se a empresa, realmente, está em conformidade com todas as leis vigentes e/ou se ainda coloca em ação todos os preceitos que são aceitos dentro do território nacional.

Os serviços de auditoria devem ser contratados, pelo menos, uma vez ao ano ou uma vez, a cada 06 meses, de modo que a gestão passe por uma avaliação externa e que assim, possa alcançar os resultados pretendidos com mais clareza, objetividade e consciência dos caminhos que estão sendo realizados.

8. Governança Corporativa 

Nada mais é, do que um modelo de gestão que permite envolver uma série de abordagens, bem como dedicar esforços para realizar estudos mais esclarecedores sobre a relação entre os mais variados pontos de vista provenientes dos stakeholders.

Envolve ainda os principais objetivos pertinentes à organização, de forma a evitar conflitos de interesse e ainda estabelecer uma melhor eficiência econômica.

9. Prevenção de lavagem de dinheiro

Essa também faz parte das tendências de compliance, na qual se disponibiliza um conjunto de normas que visa a prevenção da empresa contra tal crime, de forma a estabelecer uma minuciosa análise acerca do cliente, dos funcionários, parceiros e stakeholders.

Essa medida, evita manter o uso de produtos ou serviços da empresa para processos de lavagem de dinheiro, fazendo com que haja uma transformação cultural dentro da organização que vise a transparência e a integridade não apenas da marca, mas também de seus colaboradores, fornecedores, associados.

Estas foram as 9 tendências do compliance, consideradas essenciais e que devem ser colocadas em ação, em qualquer empresa séria, íntegra, transparente, ética e comprometida com a sociedade e o meio ambiente.

Consideração Final

Percebe-se que as organizações estão dispostas a integrar um Programa de Compliance em suas organizações, visando mais transparência em seus negócios. No entanto, a implementação tem sido um grande desafio, uma vez que envolve não apenas o Presidente da organização, mas também às partes interessadas, como os fornecedores, por exemplo.

Portanto, as organizações precisam trabalhar mais a conscientização de todos aqueles com os quais está envolvida para disseminar a essência do Progama de Compliance.


Visando essa necessidade IMEDIATISTA, a Verde Ghaia preparou um Workshop para aqueles que tem interesse em entender mais sobre Programa de Compliance e desejam implementá-lo na organização.

Auditoria de Conformidade Legal através do LIRA-SOGI

O objetivo principal de uma auditoria de conformidade legal é a verificação do atendimento aos Requisitos Legais por parte da organização e consiste numa avaliação, por equipe ou por profissional devidamente capacitado, do nível de atendimento aos requisitos legais aplicáveis à organização.

Tal avaliação é realizada por meio de visita às instalações para observação das principais atividades e processos significativos, entrevistas com colaboradores da empresa, além de verificação documental, para se coletar evidências de conformidades ou não-conformidades.

A importância da Auditoria de Conformidade Legal

A Auditoria de Conformidade Legal serve para a organização ter uma visão gráfica e em relatório, referente ao atendimento aos Requisitos Legais (Federais, Estaduais e Municipais) e orientar a alta direção na tomada de decisões estratégicas.

Essa atividade é aplicável a todos os tipos e portes de organizações. Pode ser oferecida, tanto no início da contratação de qualquer serviço da Verde Ghaia, quanto durante as prestações de serviços (principalmente SOGI) com a periodicidade anual ou semestral (recomendação mínima).

Para dar início a Auditoria de Conformidade legal será preciso obter informações, visando diagnosticar a necessidade técnica do cliente. Dentre as informações, pode-se citar:

  • Existência de Sistema Gestão;
  • Necessidade de estar em compliance com os requisitos legais aplicáveis ao negócio;
  • Data da última auditoria legal;
  • Ocorrência de autuações (com ou sem aplicação de penalidade) por parte de órgãos ambientais, Ministério do Trabalho, e outros governamentais, etc.
  • O que está definido no procedimento de requisitos legais ou escopo sistema gestão.

Desse modo, busca-se passar por todas as etapas padrões para realização deste serviço, tais como:

  • Reunião de abertura;
  • Validação do Plano de Auditoria;
  • Visita às instalações;
  • Verificação das Evidências Objetivas (envolvendo novas visitas, entrevistas e avaliação documental);
  • Reunião de fechamento e alinhamento do atendimento aos requisitos legais;
  • Elaboração do Relatório de Auditoria de Conformidade Legal e envio para o cliente.
  • Priorização das não conformidades considerando a metodologia do risco legal da Verde Ghaia.
https://www.youtube.com/watch?v=LnfX_iyFHhM&t=40s
Compliance aliado a sua gestão!

Quais os benefícios para a sua empresa?

  • Tomada de decisões estratégicas e priorização de recursos, tais como investimentos financeiros e estruturais, contratação de mão de obra, profissionalização, investimentos tecnológicos, treinamentos, dentre outros;
  • Prevenção de multas, autuações, paralisação de atividades, por meio de antecipação de possíveis irregularidades que possam ser corrigidas antecipadamente a uma fiscalização;
  • Atendimento a um requisito normativo obrigatório para sistemas de gestão (ISO 45001, ISO 14001, SA 8000, ISO 9001, ISO 22000), cuja ausência pode representar uma Não Conformidade MAIOR em auditorias de certificação.
  • Decisório e preparatório para a conquista da certificação internacional.
  • Compliance nos requisitos legais aplicáveis ao negócio.

Quando contratar uma Auditoria de Conformidade Legal?

A planilha LIRA tem que estar criada e o Questionário de Adesão Online tem que estar atualizado (formato padrão de auditoria); excepcionalmente pode ser realizado sem esse envio quando o cliente enviar a sua relação de requisitos legais a serem auditados ou quando desejar apenas uma avaliação menos detalhada (diagnóstico legal, por exemplo, sem as evidências de conformidade legal padrão que o SOGI permite); ou uma “due diligence”.

  • O alinhamento entre o cliente (pessoa que irá receber os auditores) e setor Comercial da Verde Ghaia com relação ao serviço que foi contratado e atividades que serão executadas não;
  • Confirmação por parte do Auditor, logo no início dos trabalhos, do escopo de serviço contratado, alinhando com o cliente as formas de execução e possíveis ajustes que se fizerem necessários, acionando o Departamento Comercial, sempre que necessário;
  • Alinhamento e validação do plano de auditoria de conformidade legal com o cliente dispondo sobre os temas, áreas e horários previstos para o processo de auditoria;
  • Inserção de informações claras e completas na agenda do auditor com relação ao serviço contrato bem como informações relacionadas à logística;
  • São imprescindíveis a disponibilidade e o acompanhamento durante todo o período de auditoria de funcionários responsáveis (ao menos 1 Guia por Auditor) pelo sistema de gestão da Organização, caso a organização não possua um sistema de gestão implementado, que seja disponibilizado funcionário responsável pelo atendimento de requisitos legais da organização;
  • Será necessário tempo de dedicação diário do auditor no registro das conformidades e não conformidade no sistema SOGI;
  • Como o relatório de auditoria de conformidade legal da Verde Ghaia é gerado pelo SOGI, software de gestão integrada online, é necessário disponibilização de acesso à internet para o auditor.

Resultados de Auditoria: Fatos e Evidências

Os resultados de auditorias são fatos e evidências objetivos verificados por um auditor durante o processo de Auditoria de Conformidade Legal. Tais evidências podem ser coletadas de várias formas, dentre as quais destacamos a avaliação de documentos, a verificação em campo dos processos, as entrevistas com os funcionários e a observação da execução das atividades de uma empresa.

A realização de auditorias é imprescindível para qualquer organização que possua um sistema de gestão implementado. A função de tais auditorias é verificar se o sistema de gestão está entregando os resultados pretendidos dentro do objetivo de cada processo.


Entre em contato para mais informações sobre os serviços de Auditoria de Conformidade Legal da Verde Ghaia.